发布日期:2024-12-21
(原标题:罚单密集披露!涉及至少6家券商) 12月20日,多地证监局都披露了罚单,至少涉及6家券商。 其中,中信证券和招商证券被指在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在不足。值得关注的是,今年以来,已有5家大型券商此前因场外衍生品业务存在违规被罚。 本次罚单中,经纪业务也是“重灾区”:微信公众号推送营销信息不当、在互联网平台从事客户招揽、从业人员绩效考核和薪酬分配执行不合规定等现象均被提到。 场外衍生品业务管理不足,中信、招商两券商被罚 12月20日,深圳证监局披露对中信证券、招商证券采取警示...